誠(chéng)意藥業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行A股發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告
02.23
2017
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浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行 A股發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告
保薦人（主承銷商）：東興證券股份有限公司
特別提示
浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“誠(chéng)意藥業(yè)”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[第 121號(hào)]）（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2016]7 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《配售細(xì)則》”）和《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2016]7 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《投資者管理細(xì)則》”）、《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）及《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定首次公開(kāi)發(fā)行股票。
本次初步詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行均通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“申購(gòu)平臺(tái)”）進(jìn)行，請(qǐng)網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告。
關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行電子化的詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
本次發(fā)行在發(fā)行流程、申購(gòu)、繳款等環(huán)節(jié)發(fā)生重大變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，主要變化如下：
1、投資者在 2017年 3月 3日（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日同為 2017年 3月 3日（T日），其中，網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為 9:30-15:00，網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為 9:30-11:30，13:00-15:00。
2、主承銷商對(duì)所有參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照申購(gòu)價(jià)格由高到低、同一申購(gòu)價(jià)格上按配售對(duì)象的申購(gòu)數(shù)量由小到大、同一申購(gòu)價(jià)格同一申購(gòu)數(shù)量上按申購(gòu)時(shí)間由后到先的順序排序，剔除報(bào)價(jià)最高部分的報(bào)價(jià)，剔除的申購(gòu)量不低于申購(gòu)總量的 10%。當(dāng)最高申報(bào)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除，剔除比例將不足 10%。
3、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司進(jìn)行新股申購(gòu)。
4、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，于2017年 3月 7日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2017年 3月 7日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由主承銷商包銷。
5、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的 70%時(shí)，主承銷商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請(qǐng)見(jiàn)“十、中止發(fā)行情況”。
6、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購(gòu)。
投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真閱讀本公告的各項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配售原則，在提交報(bào)價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)的情形，并確保其申購(gòu)數(shù)量和未來(lái)持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，主承銷商視為該投資者承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。
重要提示
1、浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò) 2,130 萬(wàn)股人民幣普通股（A股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2017]157號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）為東興證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東興證券”、“主承銷商”）。發(fā)行人的股票簡(jiǎn)稱為“誠(chéng)意藥業(yè)”，股票代碼為 603811，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)。本次發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)代碼為732811。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》（2012 年修訂），發(fā)行人所屬行業(yè)為“C27 醫(yī)藥制造業(yè)”。中證指數(shù)有限公司已經(jīng)發(fā)布了行業(yè)平均市盈率，請(qǐng)投資者決策時(shí)參考。
2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A 股股份市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。發(fā)行人和主承銷商將通過(guò)網(wǎng)下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由主承銷商?hào)|興證券股份有限公司負(fù)責(zé)組織，通過(guò)上交所的網(wǎng)下申購(gòu)平臺(tái)實(shí)施；網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)上交所交易系統(tǒng)實(shí)施。
上交所網(wǎng)下申購(gòu)平臺(tái)網(wǎng)址為：https://120.204.69.22/ipo。通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)報(bào)價(jià)、查詢的時(shí)間為初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)期間每個(gè)交易日的 9:30至 15:00。關(guān)于網(wǎng)下申購(gòu)平臺(tái)的相關(guān)操作辦法請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)—服務(wù)—IPO 業(yè)務(wù)專欄中的《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》、《網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng)用戶手冊(cè)（申購(gòu)交易員分冊(cè)）》等相關(guān)規(guī)定。
3、本次擬公開(kāi)發(fā)行股票不超過(guò) 2,130 萬(wàn)股，全部為公開(kāi)發(fā)行新股，不設(shè)老股轉(zhuǎn)讓，本次發(fā)行后公司總股本不超過(guò) 8,520 萬(wàn)股。網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為 1,280萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的 60.09%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 850 萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的 39.91%。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。
4、本次發(fā)行不安排網(wǎng)下現(xiàn)場(chǎng)路演推介。發(fā)行人及保薦人（主承銷商）將于 2017年 3月 2日（T-1日）組織安排本次發(fā)行網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請(qǐng)參閱 2017年 3月 1日（T-2日）刊登的《浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行 A股網(wǎng)上路演公告》。
5、東興證券股份有限公司已根據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等相關(guān)要求制定了網(wǎng)下投資者的資格條件。
具體安排請(qǐng)見(jiàn)本公告“二、網(wǎng)下投資者的資格條件與核查程序”。只有符合東興證券股份有限公司及發(fā)行人確定的網(wǎng)下投資者資格要求的投資者方能參與本次發(fā)行的初步詢價(jià)。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次初步詢價(jià)的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。主承銷商將在上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)中將其設(shè)定為無(wú)效，并在《浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行 A 股發(fā)行公告》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行公告》”）中披露相關(guān)情況。
提請(qǐng)投資者注意，主承銷商將在初步詢價(jià)及配售前對(duì)網(wǎng)下投資者是否存在禁止性情形進(jìn)行核查，并要求網(wǎng)下投資者提供符合要求的承諾函和證明材料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，主承銷商將拒絕其參與初步詢價(jià)及配售。
6、本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間為 2017年 2月 27日（T-4日）及 2017年 2月28日（T-3日）每日 9:30-15:00。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可自主決定是否參與初步詢價(jià)，自行確定申購(gòu)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量。參與初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者應(yīng)在上述時(shí)間內(nèi)通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)填寫、提交申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。
7、投資者或其管理的配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。凡參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者或其管理的配售對(duì)象，無(wú)論是否為有效報(bào)價(jià)，均不能再參與網(wǎng)上申購(gòu)。
8、初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商根據(jù)本公告“四、定價(jià)及有效報(bào)價(jià)投資者的確定”的相關(guān)安排確定發(fā)行價(jià)格和可參與網(wǎng)下申購(gòu)的投資者名單。發(fā)行人和主承銷商將在《發(fā)行公告》中詳細(xì)披露網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)情況、關(guān)聯(lián)方核查情況，以及發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者的名單等信息。
9、本次網(wǎng)下申購(gòu)的時(shí)間為 2017年 3月 3日（T日）的 9:30-15:00。《發(fā)行公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。在參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，投資者無(wú)需繳付申購(gòu)資金，其申購(gòu)價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購(gòu)數(shù)量須為初步詢價(jià)中的有效擬申購(gòu)量。網(wǎng)上申購(gòu)的時(shí)間為 2017年 3月 3日（T日）的 9:30-11:30、13:00-15:00。投資者在 2017年 3月 3日（T 日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。
10、本次發(fā)行網(wǎng)下和網(wǎng)上申購(gòu)結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商將根據(jù)申購(gòu)情況確定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)見(jiàn)本公告“六、回?fù)軝C(jī)制”。
11、本次發(fā)行的配售原則請(qǐng)見(jiàn)本公告“七、網(wǎng)下配售原則及方式”。
12、2017年 3月 7日（T+2日）當(dāng)日 16:00前，網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行 A 股網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”）的獲配數(shù)量乘以確定的發(fā)行價(jià)格，為其獲配的配售對(duì)象全額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。
13、投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行體制改革的相關(guān)法律法規(guī)，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本詢價(jià)公告的各項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配售原則，在提交報(bào)價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)的情形，并確保其申購(gòu)數(shù)量和未來(lái)持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，主承銷商視為該投資者承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和詢價(jià)公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。
14、本公告僅對(duì)本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價(jià)的事宜進(jìn)行說(shuō)明，投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀 2017年 2月 23日（T-6日）登載于上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《招股意向書》全文，《招股意向書摘要》同日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
一、本次發(fā)行的重要時(shí)間安排
交易日日期發(fā)行安排
T-6日
2017年 2月 23日
周四
刊登《招股意向書摘要》、《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》等
網(wǎng)下投資者向保薦人（主承銷商）提交核查材料
T-5日
2017年 2月 24日
周五
網(wǎng)下投資者向保薦人（主承銷商）提交核查材料（中午 12:00截止）
T-4日
2017年 2月 27日
周一
初步詢價(jià)（通過(guò)上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)，初步詢價(jià)時(shí)間為 9:30-15:00）
T-3日
2017年 2月 28日
周二
初步詢價(jià)（通過(guò)上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)，初步詢價(jià)時(shí)間為 9:30-15:00）初步詢價(jià)截止日（截止時(shí)間為 15:00）
T-2日
2017年 3月 1日
周三
刊登《網(wǎng)上路演公告》
確定發(fā)行價(jià)格，確定有效報(bào)價(jià)投資者及其有效申購(gòu)數(shù)量
T-1日
2017年 3月 2日
周四
刊登《發(fā)行公告》、《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》
網(wǎng)上路演
T日
2017年 3月 3日
周五
網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日（9:30-15:00）
網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（9:30-11:30，13:00-15:00）
網(wǎng)上申購(gòu)配號(hào)
確定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制及網(wǎng)上、網(wǎng)下最終發(fā)行量
T+1日
2017年 3月 6日
周一
刊登《網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》
網(wǎng)上發(fā)行搖號(hào)抽簽
確定網(wǎng)下初步配售結(jié)果
T+2日
2017年 3月 7日
周二
刊登《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》
網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)資金繳款（認(rèn)購(gòu)資金到賬時(shí)間截止時(shí)點(diǎn)16:00）
網(wǎng)上中簽投資者繳納認(rèn)購(gòu)資金
T+3日
2017年 3月 8日
周三
保薦人（主承銷商）根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下資金到賬情況確定最終配售結(jié)果和包銷金額
T+4日
2017年 3月 9日
周四
刊登《發(fā)行結(jié)果公告》
注：（1）T日為本次發(fā)行申購(gòu)日；
（2）如因上交所申購(gòu)平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致投資者無(wú)法正常使用其申購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作，請(qǐng)投資者及時(shí)與主承銷商聯(lián)系；
（3）若本次發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率時(shí)，發(fā)行人和主承銷商將在網(wǎng)上申購(gòu)前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，每周至少發(fā)布一次，本次發(fā)行申購(gòu)日將順延三周；
（4）上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，主承銷商及發(fā)行人將及時(shí)公告，修改發(fā)行日程。
二、網(wǎng)下投資者的資格條件與核查程序
（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者資格條件：
1、具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上，從事證券交易時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上；個(gè)人投資者從事證券交易的時(shí)間應(yīng)當(dāng)達(dá)到五年（含）以上。經(jīng)行政許可從事證券、基金、期貨、保險(xiǎn)、信托等金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)投資者可不受上述限制。
2、具有良好的信用記錄。最近12個(gè)月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)互相隔離的除外。
3、具備必要的定價(jià)能力。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價(jià)模型、科學(xué)的定價(jià)決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度。
4、2017年2月24日（T-5日）中午12:00前已完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案并已開(kāi)通上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)CA證書，并通過(guò)中國(guó)結(jié)算上海分公司完成配售對(duì)象的資金配號(hào)。
5、若配售對(duì)象屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)定的私募投資基金，則須在2017年2月24日（T-5日）中午12:00前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和私募基金的備案，并能提供備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。
6、2017年2月23日（T-6日，含當(dāng)日）前20個(gè)交易日持有上海市場(chǎng)非限售A股股票市值日均值為5,000萬(wàn)元（含）以上。
7、2017年2月24日（T-5日）中午12:00前，完成向保薦人（主承銷商）提交網(wǎng)下投資者資格核查材料。
8、禁止參加本次網(wǎng)下詢價(jià)投資者的范圍
下列機(jī)構(gòu)或人員將不得參與本次網(wǎng)下發(fā)行：
（1）發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（2）主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（3）承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；
（4）本條第（1）、（2）、（3）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（5）過(guò)去6個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（6）通過(guò)配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織；
（7）在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；
（8）債券型證券投資基金或信托計(jì)劃，也不得為在招募說(shuō)明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差為目的申購(gòu)首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品；
本條第（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的禁止配售對(duì)象管理的通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金除外，但應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
（二）網(wǎng)下投資者須提供的材料：
所有擬參與本次初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者須符合上述資格條件，均須向主承銷商提交承諾函及信息表。
1、提交材料：機(jī)構(gòu)投資者須提交本公告附件 1承諾函和附件 2機(jī)構(gòu)投資者
基本情況表，個(gè)人投資者須提交本公告附件 3承諾函和附件4個(gè)人投資者基本情況表。網(wǎng)下投資者如屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金，還須提供其完成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記及備案的說(shuō)明文件。相關(guān)資料模板見(jiàn)本公告附件。附件可在東興證券網(wǎng)站（http://www.dxzq.net）下載（下載路徑：首頁(yè)-投資銀行-業(yè)務(wù)公告）。
2、提交時(shí)間：投資者須于 2017年 2月 24日（T-5日）12:00前將本公告中的附件 1、附件 2或附件 3、附件 4掃描蓋章版和電子版，發(fā)送至東興證券指定電子郵箱（dxzqsf@dxzq.net.cn）。電子郵件主題格式為“誠(chéng)意藥業(yè)-IPO-投資者類型-投資者全稱（投資者營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)/身份證號(hào)碼）”。發(fā)送郵件后，請(qǐng)進(jìn)行電話確認(rèn)。確認(rèn)電話為：010-66551360、010-66551370。紙質(zhì)版原件無(wú)需郵寄。
（三）網(wǎng)下投資者資格核查
網(wǎng)下投資者在參與初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向主承銷商報(bào)送《管理辦法》第十六條所述關(guān)聯(lián)方信息。網(wǎng)下投資者對(duì)其報(bào)送關(guān)聯(lián)方信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免參與與發(fā)行人或主承銷商存在《管理辦法》第十六條所述關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢價(jià)。
網(wǎng)下投資者需自行審核比對(duì)關(guān)聯(lián)方，確保不參加與主承銷商和發(fā)行人存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢價(jià)。投資者參與詢價(jià)即視為與主承銷商和發(fā)行人不存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。如因投資者的原因，導(dǎo)致參與詢價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
保薦人（主承銷商）將會(huì)同見(jiàn)證律師對(duì)網(wǎng)下投資者是否符合上述“二、（一）
參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者資格條件”相關(guān)要求進(jìn)行核查。網(wǎng)下投資者應(yīng)保證提供的所有材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。主承銷商將在初步詢價(jià)及配售前對(duì)投資者是否存在上述禁止性情形進(jìn)行核查，投資者應(yīng)按主承銷商的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會(huì)關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，主承銷商將拒絕其參與初步詢價(jià)及配售，并將其報(bào)價(jià)作為無(wú)效報(bào)價(jià)處理。因投資者提供信息與實(shí)際情況不一致所導(dǎo)致的后果由投資者自行承擔(dān)。
三、初步詢價(jià)
1、本次發(fā)行的初步詢價(jià)通過(guò)上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)進(jìn)行。符合《管理辦法》及《投資者管理細(xì)則》要求的網(wǎng)下投資者應(yīng)于 2017年 2月 24日（T-5日）中午 12:00前在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成網(wǎng)下投資者注冊(cè)，且已開(kāi)通上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)數(shù)字證書，并與上交所簽訂網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)使用協(xié)議，成為網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)的用戶后方可參與初步詢價(jià)。
2、本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間為 2017年 2月 27日（T-4日）及 2017年 2月28日（T-3日）每日 9:30-15:00。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可自主決定是否參與初步詢價(jià)，自行確定申購(gòu)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量。參與初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者應(yīng)在上述時(shí)間內(nèi)通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)填寫、提交申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。
3、只有符合保薦人（主承銷商）確定條件的投資者及其管理的配售對(duì)象才能夠參與初步詢價(jià)。保薦人（主承銷商）提醒投資者在參與詢價(jià)前應(yīng)自行核查是否符合本公告“二、（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者資格條件”的相關(guān)要求。同時(shí)，投資者應(yīng)于 2017年 2月 24日（T-5日）中午 12:00前，按照本公告“二、（二）網(wǎng)下投資者須提供的材料”的相關(guān)要求及時(shí)提交網(wǎng)下投資者資格核查材料。
4、網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，其中非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)，同一機(jī)構(gòu)管理的不同配售對(duì)象的報(bào)價(jià)應(yīng)該相同。網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對(duì)象填報(bào)同一個(gè)擬申購(gòu)價(jià)格，該擬申購(gòu)價(jià)格對(duì)應(yīng)一個(gè)擬申購(gòu)數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對(duì)象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報(bào)價(jià)記錄，但以最后一次提交的全部報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。
網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對(duì)象參與本次網(wǎng)下發(fā)行的最低擬申購(gòu)數(shù)量為150 萬(wàn)股，擬申購(gòu)數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為 10 萬(wàn)股，即網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量超過(guò) 150萬(wàn)股的部分必須是 10萬(wàn)股的整數(shù)倍，且不超過(guò)600萬(wàn)股。
5、網(wǎng)下投資者申購(gòu)報(bào)價(jià)存在以下情形的，將被視為無(wú)效：投資者未能在 2017年 2月 24日（T-5日）中午 12:00前在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成網(wǎng)下投資者注冊(cè)的；配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號(hào)等申報(bào)信息與備案信息不一致的；私募投資基金未能完成管理人登記和基金備案的；配售對(duì)象擬申購(gòu)數(shù)量超過(guò)600萬(wàn)股以上的部分為無(wú)效申報(bào)；單個(gè)配售對(duì)象擬申購(gòu)數(shù)量低于 150萬(wàn)股、或者擬申購(gòu)數(shù)量不符合 10 萬(wàn)股的整數(shù)倍要求的申購(gòu)報(bào)價(jià)；未按本公告要求提交投資者資格核查文件、或者經(jīng)核查不符合本公告網(wǎng)下投資者資格條件的；被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)列入黑名單的網(wǎng)下投資者；經(jīng)發(fā)行人和保薦人（主承銷商）認(rèn)定的其他情形。
6、北京市華海律師事務(wù)所將對(duì)本次發(fā)行的初步詢價(jià)過(guò)程進(jìn)行見(jiàn)證，并出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書。
四、定價(jià)及有效報(bào)價(jià)投資者的確定
（一）剔除不符合條件的投資者報(bào)價(jià) 主承銷商在定價(jià)前，需先行審查參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)投資者的報(bào)價(jià)資格，剔除不符合條件的投資者提交的報(bào)價(jià)。包括：
1、投資者不符合本公告“二、（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者資格條件”；
2、投資者未按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供承諾函及核查材料，該投資者提交的報(bào)價(jià)將被確定為無(wú)效報(bào)價(jià)予以剔除；
3、經(jīng)主承銷商核查后確認(rèn)該投資者是發(fā)行人、主承銷商以及承銷團(tuán)其他成員的關(guān)聯(lián)方，相關(guān)投資者提交的報(bào)價(jià)將被確定為無(wú)效報(bào)價(jià)予以剔除；
4、私募基金未按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供出資方基本信息表和備案證明的相關(guān)文件，相關(guān)投資者提交的報(bào)價(jià)將被確定為無(wú)效報(bào)價(jià)予以剔除。
（二）定價(jià)原則
1、主承銷商對(duì)所有參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照申報(bào)價(jià)格由高到低、同一申報(bào)價(jià)格上按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量由小到大、同一申報(bào)價(jià)格同一擬申購(gòu)數(shù)量上按申購(gòu)時(shí)間由后到先的順序排序，剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高部分的數(shù)量，剔除的擬申購(gòu)總量不低于網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的 10%。當(dāng)最高申報(bào)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除，剔除比例將不足 10%。
2、在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商考慮剩余報(bào)價(jià)及擬申購(gòu)數(shù)量、所處行業(yè)、市場(chǎng)情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者及有效擬申購(gòu)數(shù)量。有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于 10家。
3、在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者方可且必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。發(fā)行價(jià)格及其確定過(guò)程，以及可參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象及其有效申購(gòu)數(shù)量信息將在《發(fā)行公告》中披露。
（三）有關(guān)定價(jià)的其他事項(xiàng)
1、提供有效報(bào)價(jià)的投資者應(yīng)按照確定的發(fā)行價(jià)格參與本次網(wǎng)下申購(gòu)。投資者應(yīng)按照《發(fā)行公告》中確定的發(fā)行價(jià)格和有效申購(gòu)數(shù)量進(jìn)行申購(gòu)，本次網(wǎng)下申購(gòu)的時(shí)間為 2017年 3月 3日（T日）9:30至 15:00。
2、根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和四十六條，如果投資者出現(xiàn)以下報(bào)價(jià)情形，主承銷商將及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告并公告：
（1）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；
（2）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；
（3）同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；
（4）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；
（5）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；
（6）委托他人報(bào)價(jià)；
（7）無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；
（8）故意壓低或抬高價(jià)格；
（9）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)；
（10）不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；
（11）機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；
（12）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。
（13）不符合配售資格；
（14）未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；
（15）獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；
（16）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
五、網(wǎng)下網(wǎng)上申購(gòu)
（一）網(wǎng)下申購(gòu)
本次發(fā)行的網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為 2017年 3月 3日（T日）的 9:30-15:00?！栋l(fā)行公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下申購(gòu)，在參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，其申購(gòu)價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購(gòu)數(shù)量須為其初步詢價(jià)中的有效擬申購(gòu)數(shù)量。
網(wǎng)下投資者為其管理的參與申購(gòu)的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象在上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)錄入申購(gòu)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下申購(gòu)期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交申購(gòu)記錄，但以最后一次提交的全部申購(gòu)記錄為準(zhǔn)。
網(wǎng)下投資者在 2017 年 3 月 3 日（T 日）參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，無(wú)需為其管理的配售對(duì)象繳付申購(gòu)資金，獲得初步配售后在 T+2日繳納認(rèn)購(gòu)款。
（二）網(wǎng)上申購(gòu)
本次發(fā)行的網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為 2017 年 3 月 3 日（T 日）的 9:30-11:30、
13:00-15:00，網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。根據(jù)投資者 2017年 3月 1日（T-2 日）前 20 個(gè)交易日（含 T-2 日）日均持有上海市場(chǎng)非限售 A 股市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度，每 1萬(wàn)元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足 1萬(wàn)元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一個(gè)申購(gòu)單位為 1,000股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 1,000股或其整數(shù)倍，但申購(gòu)上限不得超過(guò)按其持有上海市場(chǎng)非限售 A 股股份市值計(jì)算的可申購(gòu)額度上限，且不得超過(guò)本次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一。投資者持有市值的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具體請(qǐng)參見(jiàn)《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，投資者可以通過(guò)其指定交易的證券公司查詢其持有市值或可申購(gòu)額度。
網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。網(wǎng)上投資者在 2017年 3月 3日（T日）參與網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)，無(wú)需繳付申購(gòu)資金，T+2日根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購(gòu)款。凡參與本次發(fā)行初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，無(wú)論是否為有效報(bào)價(jià)，均不得再參與網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)。
六、回?fù)軝C(jī)制
網(wǎng)上、網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將根據(jù)總體申購(gòu)的情況決定是否啟用回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步申購(gòu)倍數(shù)確定：
網(wǎng)上投資者初步申購(gòu)倍數(shù)=網(wǎng)上有效申購(gòu)數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。
有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下：
1、在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行均獲得足額申購(gòu)的情況下，若網(wǎng)上投資者初步認(rèn)購(gòu)倍數(shù)超過(guò) 50倍、低于 100倍（含）的，從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的 20%；網(wǎng)上投資者初步認(rèn)購(gòu)倍數(shù)超過(guò) 100倍、低于 150倍（含）的，從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的 40%；網(wǎng)上投資者初步認(rèn)購(gòu)倍數(shù)超過(guò) 150 倍的，從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的10%；如果網(wǎng)上投資者初步認(rèn)購(gòu)倍數(shù)低于 50倍（含），則不進(jìn)行回?fù)堋?/span>
2、在網(wǎng)上發(fā)行未獲足額申購(gòu)的情況下，網(wǎng)上申購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回?fù)?，?span style="text-indent: 2em;">參與網(wǎng)下申購(gòu)的投資者認(rèn)購(gòu)，保薦人（主承銷商）按照已公告的網(wǎng)下配售原則進(jìn)行配售；網(wǎng)上申購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎螅晕茨茏泐~申購(gòu)的情況下，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將協(xié)商采取中止發(fā)行措施。
3、在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購(gòu)的情況下，不足部分不向網(wǎng)上回?fù)?，將中?span style="text-indent: 2em;">發(fā)行。
在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗?，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將及時(shí)啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，具體情況將在 2017年 3月 6日（T+1日）刊登的《浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行 A股網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》中披露。
七、網(wǎng)下配售原則及方式
保薦人（主承銷商）將對(duì)參與申購(gòu)的配售對(duì)象進(jìn)行分類，同一類配售對(duì)象將獲得相同的配售比例，配售對(duì)象的分類標(biāo)準(zhǔn)為：
1) F類投資者（配售比例為Pf）：通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金和由社?；鹜顿Y管理人管理的社會(huì)保障基金為F類投資者。
2) I類投資者（配售比例為Pi）：根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險(xiǎn)資金。
3) A類投資者（配售比例為Pa）：不屬于F類及I類的機(jī)構(gòu)投資者為A類投資者。
4) B類投資者（配售比例為Pb）：個(gè)人投資者。
各類投資者的配售比例：保薦人（主承銷商）將根據(jù)最終網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)情況確定各類投資者的配售比例，其中：
1)保薦人（主承銷商）和發(fā)行人將首先安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的50%優(yōu)先向F類投資者進(jìn)行配售。如果該類投資者有效申購(gòu)不足50%的，保薦人（主承銷商）和發(fā)行人將向其全額配售；
2)向F類投資者進(jìn)行配售后，保薦人（主承銷商）和發(fā)行人將預(yù)設(shè)不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的20%向I類投資者進(jìn)行優(yōu)先配售，在確?？傮w安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的70%向F類和I類投資者進(jìn)行優(yōu)先配售的前提下，保薦人（主承銷商）有權(quán)在F類和I類投資者之間進(jìn)行調(diào)配，確保F類投資者的配售比例不低于I類投資者，即Pf≥Pi；
3)如果F類和I類投資者總體的有效申購(gòu)不足70%的，保薦人（主承銷商）和發(fā)行人將向F類和I類投資者全額配售，剩余部分可向其他符合條件的網(wǎng)下投資者進(jìn)行配售；
4)向F類和I類投資者進(jìn)行配售并適當(dāng)調(diào)配后，保薦人（主承銷商）將向A類投資者和B類投資者配售，并最終確保F類投資者的配售比例不低于I類投資者，I類投資者的配售比例不低于A類投資者，A類投資者的配售比例不低于B類投資者，即Pf≥Pi≥Pa≥Pb；
5)保薦人（主承銷商）將根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)得出各類投資者的配售比例，并最終計(jì)算出各投資者的配售股數(shù)。同一類投資者將獲得相同的配售比例。所有投資者的獲配股數(shù)精確到一股；
6)某一配售對(duì)象的獲配股數(shù)=該配售對(duì)象的有效申購(gòu)數(shù)量×該類投資者的配售比例。配售比例保留小數(shù)點(diǎn)后面十位，即最小配售比例為0.01或0.01%；
7)配售股數(shù)只取計(jì)算結(jié)果的整數(shù)部分，余股累積后優(yōu)先配售給F類投資者中申購(gòu)數(shù)量最大的配售對(duì)象；若配售對(duì)象中沒(méi)有F類投資者，則產(chǎn)生的余股統(tǒng)一分配給I類投資者中申購(gòu)數(shù)量最大的配售對(duì)象；若配售對(duì)象中沒(méi)有F類和I類投資者，則產(chǎn)生的余股統(tǒng)一分配給A類投資者中申購(gòu)數(shù)量最大的配售對(duì)象。當(dāng)申購(gòu)數(shù)量相同時(shí)，將余股配售給申購(gòu)時(shí)間早的配售對(duì)象（以在申購(gòu)平臺(tái)中排序?yàn)闇?zhǔn)）。
主承銷商將根據(jù)上述配售原則進(jìn)行配售，確定網(wǎng)下投資者獲配數(shù)量及應(yīng)繳款金額，具體情況請(qǐng)見(jiàn) 2017年 3月 7日（T+2日）刊登的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》。
八、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款流程
網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，于 2017年 3月 7日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。
網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2017年 3月 7日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者獲得配售后，應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下有效報(bào)價(jià)投資者未及時(shí)足額繳納申購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購(gòu)。
九、投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分股份處理
在 2017年 3月 7日（T+2日）網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)結(jié)束后，主承銷商將根據(jù)實(shí)際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由主承銷商包銷。
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及主承銷商的包銷比例等具體情況請(qǐng)見(jiàn)2017年 3月 9日（T+4日）刊登的《浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行 A股發(fā)行結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”），具體承擔(dān)最大包銷比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的 30%。
十、中止發(fā)行情況
當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，本次發(fā)行將中止：
1、初步詢價(jià)結(jié)束后，提供報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者家數(shù)不足 10家或剔除最高報(bào)價(jià)部分后，提供報(bào)價(jià)的投資者家數(shù)不足 10家；
2、初步詢價(jià)結(jié)束后，網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量或剔除最高報(bào)價(jià)部分后，剩余擬申購(gòu)數(shù)量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；
3、初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商就發(fā)行價(jià)格未能達(dá)成一致意見(jiàn)；
4、若網(wǎng)上申購(gòu)不足，申購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?，網(wǎng)下投資者未能足額申購(gòu)的；
5、網(wǎng)下申購(gòu)后，網(wǎng)下實(shí)際申購(gòu)總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；
6、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%；
7、發(fā)生其他特殊情況，發(fā)行人與主承銷商可協(xié)商決定中止發(fā)行；
8、證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形，責(zé)令發(fā)行人和主承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行。
出現(xiàn)上述情況時(shí)，發(fā)行人和主承銷商將中止發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）可擇機(jī)重啟發(fā)行。
十一、發(fā)行人和保薦人（主承銷商）
（一）發(fā)行人：浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司
法定代表人：顏貽意
住所：浙江省溫州市洞頭區(qū)化工路 118號(hào)
電話：0577-63484842
聯(lián)系人：柯澤慧
（二）保薦人（主承銷商）：東興證券股份有限公司
法定代表人：魏慶華
住所：北京市西城區(qū)金融大街 5號(hào)新盛大廈 B座 12層、15層
咨詢電話：010-66551360、010-66551370
咨詢郵箱：dxzqsf@dxzq.net.cn聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部
發(fā)行人：浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司
保薦人（主承銷商）：東興證券股份有限公司
年 月 日
附件1
網(wǎng)下申購(gòu)承諾函（機(jī)構(gòu)投資者）
東興證券股份有限公司：
我公司【】（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)【】）有意參加貴公司主承銷的浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司 IPO詢價(jià)配售，本機(jī)構(gòu)承諾如下：
1、本機(jī)構(gòu)已如實(shí)提供了本次網(wǎng)下發(fā)行所需的全部文件，并保證對(duì)本機(jī)構(gòu)提供的所有文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)，確認(rèn)沒(méi)有任何遺漏或誤導(dǎo)；
2、本機(jī)構(gòu)依法可以進(jìn)行股票投資，用于投資的資金來(lái)源合法，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上，開(kāi)展 A股投資業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上；
3、本機(jī)構(gòu)信用記錄良好，最近 12個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰；
4、本機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價(jià)模型、科學(xué)的定價(jià)決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度；本機(jī)構(gòu)已經(jīng)熟知認(rèn)購(gòu)新股上市后存在跌破發(fā)行價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)，并承諾充分關(guān)注定價(jià)市場(chǎng)化蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)因素，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化價(jià)值投資理念，避免盲目炒作；
5、本機(jī)構(gòu)所管理的擬參與本次報(bào)價(jià)的配售對(duì)象不屬于（1）債券型證券投資基金；（2）信托計(jì)劃；（3）在招募說(shuō)明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差為目的申購(gòu)首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。
6、本機(jī)構(gòu)不屬于《證券發(fā)行和承銷管理辦法》第十六條規(guī)定的下列禁止配售對(duì)象：
（1）發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（2）主承銷商及其持股比例 5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（3）承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；
（4）本條第（1）、（2）、（3）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（5）過(guò)去 6個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股 5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股 5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（6）通過(guò)配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。本條第（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的禁止配售對(duì)象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
特此承諾
機(jī)構(gòu)名稱（加蓋公章）：
年 月 日
附件 2
機(jī)構(gòu)投資者基本情況表
（以下表格不得留空或刪減，如不適用則在空格內(nèi)填“無(wú)”）
機(jī)構(gòu)名稱
營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)
業(yè)務(wù)聯(lián)系人
辦公電話
辦公地址
手機(jī)
郵箱
持有本機(jī)構(gòu) 5%以上股份的股東、實(shí)際控制人情況（如為合伙企業(yè)，則填寫 GP、LP信息）
名稱
營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼（機(jī)構(gòu)）\注冊(cè)號(hào)（境外機(jī)構(gòu)）\身份證號(hào)（個(gè)人）
護(hù)照號(hào)（外籍個(gè)人）
本機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況
名稱
營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼（機(jī)構(gòu)）\注冊(cè)號(hào)（境外機(jī)構(gòu)）\身份證號(hào)（個(gè)人）
護(hù)照號(hào)（外籍個(gè)人）
本機(jī)構(gòu)控股股東控制的其他子公司情況
名稱營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼（機(jī)構(gòu)）\注冊(cè)號(hào)（境外機(jī)構(gòu)）
本機(jī)構(gòu)持股 5%以上股份的公司情況
名稱營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼（機(jī)構(gòu)）\注冊(cè)號(hào)（境外機(jī)構(gòu)）
本機(jī)構(gòu)管理的擬參與網(wǎng)下詢價(jià)的產(chǎn)品信息(包含公募、社保、年金類產(chǎn)品)
配售對(duì)象名稱類型
專戶、資管產(chǎn)品類配售對(duì)象信息表
（僅限基金公司和證券公司填寫擬參與申購(gòu)的一對(duì)一、一對(duì)多類產(chǎn)品）
配售對(duì)象名稱類型≥10%份額持有人名稱持有比例（%）
注：如果本表格不足以填所需信息，可自行增加行，不可刪減行。
請(qǐng)將本表信息匯總到匯總表格，匯總表格無(wú)需加蓋公章。
本機(jī)構(gòu)承諾已經(jīng)認(rèn)真閱讀初步詢價(jià)公告，以上信息填寫真實(shí)并確認(rèn)不存在不得參與網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)的情形，并承擔(dān)一切法律后果。
機(jī)構(gòu)名稱（加蓋公章）：
年月日附件 3
網(wǎng)下申購(gòu)承諾函（個(gè)人投資者）
東興證券股份有限公司：
本人【】（身份證號(hào)【】）有意以自有資金參加貴公司主承銷的浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司 IPO詢價(jià)配售，承諾如下：
1、本人已如實(shí)提供了本次網(wǎng)下發(fā)行所需的全部文件，并保證對(duì)本人提供的所有文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)，確認(rèn)沒(méi)有任何遺漏或誤導(dǎo)；
2、本人依法可以進(jìn)行股票投資，用于投資的資金來(lái)源合法，且具備至少 5年投資經(jīng)驗(yàn)；
3、本人信用記錄良好，最近 12個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰；
4、本人具備股票投資的基本知識(shí)，有較強(qiáng)的研究、定價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；本人已經(jīng)熟知認(rèn)購(gòu)新股上市后存在跌破發(fā)行價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)，并承諾充分關(guān)注定價(jià)市場(chǎng)化蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)因素，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化價(jià)值投資理念，避免盲目炒作；
5、本人不屬于《證券發(fā)行和承銷管理辦法》第十六條規(guī)定的下列禁止配售對(duì)象：
（1）發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（2）主承銷商及其持股比例 5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（3）承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；
（4）本條第（1）、（2）、（3）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（5）過(guò)去 6個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股 5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股 5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（6）通過(guò)配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。本條第（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的禁止配售對(duì)象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
特此承諾
承諾人（簽字）：
年 月 日
附件 4
個(gè)人投資者基本情況表
（以下表格不得留空或刪減，如不適用則在空格內(nèi)填“無(wú)”）
個(gè)人投資者基本信息
姓名
性別
通訊地址
手機(jī)
傳真
郵箱
身份證號(hào)
是否具有 5年以上投資經(jīng)驗(yàn)
股東賬戶名稱（上海）
股東賬戶號(hào)碼（上海）
個(gè)人投資者親屬基本信息
姓名關(guān)系身份證號(hào)工作單位
父親
母親
子女
子女的配偶
子女配偶的父親
子女配偶的母親
配偶
配偶的父親
配偶的母親
配偶的兄弟姐妹
兄弟姐妹
兄弟姐妹的配偶
個(gè)人投資者控制或擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、
合伙人（普通）的公司、企業(yè)、機(jī)構(gòu)（如有請(qǐng)務(wù)必提供）公司名稱營(yíng)執(zhí)照號(hào)碼持股比例/職務(wù)
個(gè)人投資者持股 5%以上的公司情況（如有請(qǐng)務(wù)必提供）
公司名稱營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼\注冊(cè)號(hào)（境外機(jī)構(gòu)）持股比例
注：以上信息請(qǐng)務(wù)必填寫完備。
如果本表格不足以填寫相關(guān)信息，請(qǐng)自行增加行，不得刪除行。
請(qǐng)將本表信息匯總到匯總表格。
本人承諾已經(jīng)認(rèn)真閱讀發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告，并確認(rèn)不存在不得參與網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)的情形，并承擔(dān)一切法律后果。
簽名
年月日附件
浙江誠(chéng)意藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行
網(wǎng)下投資者出資方基本信息表
機(jī)構(gòu)名稱：
序號(hào)
產(chǎn)品名稱
出資方名稱
參與本產(chǎn)品的份額類型（如優(yōu)先級(jí)、中間級(jí)、次級(jí)等）
身份證明文件類型
身份證明文件號(hào)碼證件號(hào)碼
參與本產(chǎn)品的出資比例（%）
參與本產(chǎn)品
的出資金額（元）246810
注：1、上表“參與本產(chǎn)品的份額類型”適用于結(jié)構(gòu)化分級(jí)產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的情形，如不適用則填
“不適用”；
2、上表的出資方如是產(chǎn)品，還需按照上表格式進(jìn)一步明確到個(gè)人或者公司；
3、可以根據(jù)需要增減行。
公司（公章）：
法定代表人或其授權(quán)代表、或本人簽署：
年 月 日
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